科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào) 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定

    《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》已經(jīng)2020年6月18日科學(xué)技術(shù)部第10次部務(wù)會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2020年9月1日起施行。

                                　        　部長(zhǎng)　王志剛
                                      　二○二○年七月十七日

科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定

第一章  總 則

    第一條 為規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
    第二條 對(duì)下列單位和人員在開展有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)的違規(guī)行為的處理，適用本規(guī)定。
    （一）受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，即受科學(xué)技術(shù)行政部門委托開展相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理工作的機(jī)構(gòu)及其工作人員；
    （二）科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位，即具體開展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)及其他組織；
    （三）科學(xué)技術(shù)人員，即直接從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的人員和為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供管理、服務(wù)的人員；
    （四）科學(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢?cè)u(píng)審專家，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)等意見(jiàn)的專業(yè)人員；
    （五）第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供審計(jì)、咨詢、績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)、經(jīng)紀(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、檢驗(yàn)檢測(cè)、出版等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員。
    第三條 科學(xué)技術(shù)部加強(qiáng)對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理工作的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)。
    各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門根據(jù)職責(zé)和權(quán)限對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施中發(fā)生的違規(guī)行為進(jìn)行處理。
    第四條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為的處理，應(yīng)區(qū)分主觀過(guò)錯(cuò)、性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，做到程序正當(dāng)、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)。

第二章  違規(guī)行為

    第五條 受托管理機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為包括以下情形：
    （一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲得管理資格；
    （二）內(nèi)部管理混亂，影響受托管理工作正常開展；
    （三）重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告；
    （四）存在管理過(guò)失，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；
    （五）設(shè)租尋租、徇私舞弊、濫用職權(quán)、私分受托管理的科研資金；
    （六）隱瞞、包庇科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中相關(guān)單位或人員的違法違規(guī)行為；
    （七）不配合監(jiān)督檢查或評(píng)估評(píng)價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求；
    （八）違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù)；
    （九）違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；
    （十）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
    第六條 受托管理機(jī)構(gòu)工作人員的違規(guī)行為包括以下情形：
    （一）管理失職，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；
    （二）設(shè)租尋租、徇私舞弊等利用組織科學(xué)技術(shù)活動(dòng)之便謀取不正當(dāng)利益；
    （三）承擔(dān)或參加所管理的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目；
    （四）參與所管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中有關(guān)論文、著作、專利等科學(xué)技術(shù)成果的署名及相關(guān)科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才評(píng)選等；
    （五）未經(jīng)批準(zhǔn)在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位兼職；
    （六）干預(yù)咨詢?cè)u(píng)審或向咨詢?cè)u(píng)審專家施加傾向性影響；
    （七）泄露科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理過(guò)程中需保密的專家名單、專家意見(jiàn)、評(píng)審結(jié)論和立項(xiàng)安排等相關(guān)信息；
    （八）違反回避制度要求，隱瞞利益沖突；
    （九）虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取所管理的科研資金；
    （十）違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；
    （十一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
    第七條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位的違規(guī)行為包括以下情形：
    （一）在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評(píng)估評(píng)價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料，組織“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為；
    （二）管理失職，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；
    （三）無(wú)正當(dāng)理由不履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的主要義務(wù)；
    （四）隱瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的違法違規(guī)活動(dòng)；
    （五）未經(jīng)批準(zhǔn)，違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包科研任務(wù)；
    （六）截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財(cái)政科研資金；
    （七）不配合監(jiān)督檢查或評(píng)估評(píng)價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求；
    （八）不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的財(cái)政科研結(jié)余資金；
    （九）未按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行；
    （十）開展危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；
    （十一）違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；
    （十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
    第八條 科學(xué)技術(shù)人員的違規(guī)行為包括以下情形：
    （一）在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評(píng)估評(píng)價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料，實(shí)施“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為；
    （二）故意夸大研究基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)價(jià)值或科技成果的技術(shù)價(jià)值、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；
    （三）人才計(jì)劃入選者、重大科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在聘期內(nèi)或項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)擅自變更工作單位，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失；
    （四）故意拖延或拒不履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的主要義務(wù)；
    （五）隨意降低目標(biāo)任務(wù)和約定要求，以項(xiàng)目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差；
    （六）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學(xué)技術(shù)成果，編造科學(xué)技術(shù)成果，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；
    （七）虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取財(cái)政科研資金；
    （八）不配合監(jiān)督檢查或評(píng)估評(píng)價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求；
    （九）違反科技倫理規(guī)范；
    （十）開展危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；
    （十一）違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；
    （十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
    第九條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢?cè)u(píng)審專家的違規(guī)行為包括以下情形：
    （一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查資格；
    （二）違反回避制度要求；
    （三）接受“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托；
    （四）引導(dǎo)、游說(shuō)其他專家或工作人員，影響咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查過(guò)程和結(jié)果；
    （五）索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益；
    （六）出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍儭⒃u(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查意見(jiàn)；
    （七）泄漏咨詢?cè)u(píng)審過(guò)程中需保密的申請(qǐng)人、專家名單、專家意見(jiàn)、評(píng)審結(jié)論等相關(guān)信息；
    （八）抄襲、剽竊咨詢?cè)u(píng)審對(duì)象的科學(xué)技術(shù)成果；
    （九）違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；
    （十）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
    第十條 第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員的違規(guī)行為包括以下情形：
    （一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)；
    （二）從事學(xué)術(shù)論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等；
    （三）違反回避制度要求；
    （四）擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù)；
    （五）出具虛假或失實(shí)結(jié)論；
    （六）索取、收受利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益；
    （七）泄漏需保密的相關(guān)信息或材料等；
    （八）違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；
    （九）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為。
    

第三章  處理措施

    第十一條 對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為，視違規(guī)主體和行為性質(zhì)，可單獨(dú)或合并采取以下處理措施：
    （一）警告；
    （二）責(zé)令限期整改；
    （三）約談；
    （四）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評(píng)；
    （五）終止、撤銷有關(guān)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；
    （六）追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得；
    （七）撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號(hào)，追回獎(jiǎng)金；
    （八）取消一定期限內(nèi)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理資格；
    （九）禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)；
    （十）記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)。
    第十二條 違規(guī)行為涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì)、違法犯罪的，移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
    第十三條 對(duì)于第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員違規(guī)的，可視情況將相關(guān)問(wèn)題及線索移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)處理。
    第十四條 受托管理機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位有組織地開展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為的，或存在重大管理過(guò)失的，按本規(guī)定第十一條第（八）項(xiàng)追究主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任，具體期限與被處理單位的受限年限保持一致。
    第十五條 有證據(jù)表明違規(guī)行為已經(jīng)造成惡劣影響或財(cái)政資金嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)直接或提請(qǐng)具有相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限的行政機(jī)關(guān)責(zé)令采取有效措施，防止影響或損失擴(kuò)大，中止相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，暫停撥付相應(yīng)財(cái)政資金，同時(shí)暫停接受相關(guān)責(zé)任主體申請(qǐng)新的財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。
    第十六條 采取本規(guī)定第十一條第（九）項(xiàng)處理措施的，違規(guī)行為未涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標(biāo)或指標(biāo)，但造成較大負(fù)面影響或財(cái)政資金損失，對(duì)違規(guī)單位取消2年以內(nèi)（含2年）相關(guān)資格，對(duì)違規(guī)個(gè)人取消3年以內(nèi)（含3年）相關(guān)資格。
    上述違規(guī)行為涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標(biāo)或指標(biāo)，并導(dǎo)致相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)偏離約定目標(biāo)，或造成嚴(yán)重負(fù)面影響或財(cái)政資金損失，對(duì)違規(guī)單位取消2至5年相關(guān)資格，對(duì)違規(guī)個(gè)人取消3至5年相關(guān)資格。
    上述違規(guī)行為涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標(biāo)或指標(biāo)，并導(dǎo)致相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)停滯、嚴(yán)重偏離約定目標(biāo)，或造成特別嚴(yán)重負(fù)面影響或財(cái)政資金損失，對(duì)違規(guī)單位和個(gè)人取消5年以上直至永久相關(guān)資格。
    第十七條 有以下情形之一的，可以給予從輕處理：
    （一）主動(dòng)反映問(wèn)題線索，并經(jīng)查屬實(shí)；
    （二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查和整改；
    （三）主動(dòng)退回因違規(guī)行為所獲各種利益；
    （四）主動(dòng)挽回?fù)p失浪費(fèi)或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；
    （五）通過(guò)全國(guó)性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)國(guó)家法律及管理規(guī)定、不再實(shí)施違規(guī)行為的承諾；
    （六）其他可以給予從輕處理情形。
    第十八條 有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予從重處理：
    （一）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)；
    （二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)；
    （三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人；
    （四）有組織地實(shí)施違規(guī)行為；
    （五）多次違規(guī)或同時(shí)存在多種違規(guī)行為；
    （六）其他應(yīng)當(dāng)給予從重處理情形。
    第十九條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為涉及多個(gè)主體的，應(yīng)甄別不同主體的責(zé)任，并視其違規(guī)行為在負(fù)面影響或財(cái)政資金損失發(fā)生過(guò)程和結(jié)果中所起作用等因素分別給予相應(yīng)處理。

第四章  處理程序

    第二十條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為認(rèn)定后，視事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，按照本規(guī)定第十一條的處理措施作出相應(yīng)處理決定，并制作處理決定書。
    第二十一條 作出處理決定前，應(yīng)告知被處理單位或人員擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限。被處理單位或人員逾期未提出陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利；作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽(tīng)取其意見(jiàn)。
    第二十二條 處理決定書應(yīng)載明以下內(nèi)容：
    （一）被處理主體的基本情況；
    （二）違規(guī)行為情況及事實(shí)根據(jù)；
    （三）處理依據(jù)和處理決定；
    （四）救濟(jì)途徑和期限；
    （五）作出處理決定的單位名稱和時(shí)間；
    （六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)事項(xiàng)。
    第二十三條 處理決定書應(yīng)送達(dá)被處理單位或人員，抄送被處理人員所在單位或被處理單位的上級(jí)主管部門，并可視情通知被處理人員或單位所屬相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)。
    處理決定書可采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式；被送達(dá)人下落不明的，可公告送達(dá)。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關(guān)規(guī)定送達(dá)。
    對(duì)于影響范圍廣、社會(huì)關(guān)注度高的違規(guī)行為的處理決定，除涉密內(nèi)容外，應(yīng)向社會(huì)公開，發(fā)揮警示教育作用。
    第二十四條 被處理單位或人員對(duì)處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向作出處理決定的相關(guān)部門或單位提出復(fù)查申請(qǐng)，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。
    處理主體應(yīng)自收到復(fù)查申請(qǐng)后15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定受理的，應(yīng)當(dāng)另行組織對(duì)處理決定所認(rèn)定的事實(shí)和相關(guān)依據(jù)進(jìn)行復(fù)查。
    復(fù)查應(yīng)制作復(fù)查決定書，復(fù)查原則上應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成并送達(dá)復(fù)查申請(qǐng)人。復(fù)查期間，不停止原處理決定的執(zhí)行。
    第二十五條 被處理單位或人員也可以不經(jīng)復(fù)查，直接依法申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟。
    第二十六條 采取本規(guī)定第十一條第（九）項(xiàng)處理措施的，取消資格期限自處理決定下達(dá)之日起計(jì)算，處理決定作出前已執(zhí)行本規(guī)定第十五條采取暫停活動(dòng)的，暫停活動(dòng)期限可折抵處理期限。
    第二十七條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為涉及多個(gè)部門的，可組織開展聯(lián)合調(diào)查，按職責(zé)和權(quán)限分別予以處理。
    第二十八條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理超出科學(xué)技術(shù)行政部門職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)將問(wèn)題及線索移交相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)，并可以適當(dāng)方式向相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)提出意見(jiàn)建議。

第五章  附 則

    第二十九條 科學(xué)技術(shù)行政部門委托受托管理機(jī)構(gòu)管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中，項(xiàng)目承擔(dān)單位和人員出現(xiàn)的情節(jié)輕微、未造成明顯負(fù)面影響或財(cái)政資金損失的違規(guī)行為，由受托管理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同、管理辦法等處理。
    第三十條 各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門已在職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)制定科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理規(guī)定且處理尺度不低于本規(guī)定的，可按照已有規(guī)定進(jìn)行處理。
    第三十一條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理屬其他部門、機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限的，由有權(quán)處理的部門、機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定處理。
    科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為涉事單位或人員屬軍隊(duì)管理的，由軍隊(duì)按照其有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
    第三十二條 法律、行政法規(guī)對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為及相應(yīng)處理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
    科學(xué)技術(shù)部部門規(guī)章或規(guī)范性文件相關(guān)內(nèi)容與本規(guī)定不一致的，適用本規(guī)定。
    第三十三條 本規(guī)定自2020年9月1日起施行。
    第三十四條 本規(guī)定由科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。